Untuk mendapatkan lesen broker saham di California, anda mesti memenuhi keperluan pendaftaran dan pelesenan tertentu. Walau bagaimanapun, anda secara teknikal tidak memerlukan sama ada ijazah lanjutan seperti Sarjana Pentadbiran Perniagaan (MBA) atau sarjana muda untuk menjadi seorang broker saham. Sebagai tambahan kepada undang-undang pelesenan persekutuan, anda mesti mendaftar sebagai ejen wakil broker-broker California untuk bekerja sebagai broker saham. Sebaik sahaja anda dilesenkan di kedua-dua persekutuan dan di California, anda boleh didaftarkan di negeri-negeri tambahan hanya dengan membayar bayaran.
Memohon kepada firma broker-broker California. Untuk mendapatkan lesen broker saham awal anda, anda mesti bekerja untuk firma perkhidmatan kewangan California yang diluluskan, seperti bank atau broker. Walaupun latar belakang kewangan dan juga MBA boleh membantu anda di pintu, tidak juga syarat mutlak untuk bidang broker.
Ambil kursus latihan yang diperlukan. Sebagai sewa baru tanpa lesen sebelumnya, anda mesti bekerja di firma baru anda selama kira-kira empat bulan sebelum anda boleh memohon lesen anda. Pada masa ini anda akan mengambil pelbagai kursus latihan dan belajar untuk peperiksaan pelesenan. Walaupun anda boleh melakukan perkhidmatan pentadbiran untuk firma pada ketika ini, anda masih belum dapat terlibat dalam sebarang aktiviti yang berkaitan dengan jualan.
Lulus peperiksaan Siri 7. Ini adalah peperiksaan piawai standard untuk industri broker, yang dikenali sebagai Peperiksaan Pendaftar Berdaftar Sekuriti Am. Ini adalah peperiksaan pelbagai pilihan yang merangkumi topik seperti saham, pilihan, bon, amalan terbaik dan etika. Anda mengambil peperiksaan dalam dua bahagian, setiap tiga jam panjang dan meliputi 125 soalan. Peperiksaan ini adalah keperluan untuk menjadi broker di California.
Lulus peperiksaan Siri 63 atau Siri 66. Semasa peperiksaan Siri 7 layak anda sebagai wakil berdaftar, anda juga mesti mengambil peperiksaan yang akan melayakkan anda untuk pendaftaran negeri di California. Siri 63 dikenali sebagai Peperiksaan Undang-Undang Negeri Seragam Sekuriti Seragam, sementara Siri 66 adalah Peperiksaan Undang-Undang Gabungan Negeri Seragam. Melewati sama ada peperiksaan, sebagai tambahan kepada Siri 7, akan melayakkan anda menjadi seorang broker saham California.
Bayar bayaran pelesenan ke negeri California. Kos adalah $ 25 untuk didaftarkan sebagai wakil di California. Secara umumnya, majikan anda akan membayar kos pendaftaran anda, walaupun prosedur mungkin berubah dari firma kepada firma.
