Broker-peniaga adalah istilah industri sekuriti untuk firma pembrokeran sekuriti. Industri sekuriti sangat dikawal selia, dan peniaga broker baru mesti mendaftar dengan sekurang-kurangnya tiga agensi dan mengatur pasukan pengurusan mendapatkan pelesenan sekuriti peringkat tinggi yang bersesuaian. Ia akan mengambil masa enam bulan atau lebih lama untuk menerima semua kelulusan yang diperlukan untuk menjalankan firma pembrokeran. Anda boleh mempercepatkan proses dengan mencapai sebahagian besar langkah secara serentak.
Menubuhkan Kehadiran Korporat
Walaupun menubuhkan sebuah syarikat seolah-olah satu langkah yang jelas, dalam hal seorang peniaga broker baru, yang mempunyai struktur korporat membolehkan perniagaan memulakan proses permohonan peraturan. Sebuah perbadanan broker saham menamakan pegawai-pegawai yang akan menjadi pengantara broker dan membolehkan firma baru untuk menyimpan namanya dengan Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA. Perbadanan mesti memperoleh sistem perakaunan yang memenuhi keperluan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa dan FINRA. Perbadanan juga perlu menubuhkan modal bersih - wang tunai di bank - untuk memenuhi keperluan modal berdasarkan saiz dan garis perniagaan firma broker yang diunjurkan.
Tandatangan Pengetua untuk Ujian dan Perlesenan
FINRA memerlukan seorang peniaga broker untuk mempunyai sekurang-kurangnya dua ketua berdaftar yang akan menguruskan firma pembrokeran itu. Pendaftaran itu memerlukan permohonan FINRA, menyelesaikan pemeriksaan latar belakang dan meluluskan ujian yang meliputi peraturan-peraturan sekuriti yang terpakai di peringkat pengurusan pembrokeran. Terdapat pelbagai jenis pendaftaran pokok, bergantung kepada sekuriti yang akan ditawarkan oleh firma, dan pengetua firma broker-broker kecil baru mungkin perlu mendapatkan beberapa pendaftaran utama. Untuk jurujual kecil yang dicadangkan, peraturan dua prinsipal boleh diketepikan dan perniagaan bermula dengan seorang pengurus berdaftar tunggal. Permintaan pengecualian boleh difailkan dengan FINRA jika kriteria yang ditetapkan untuk satu prinsipal dipenuhi.
Memohon Pendaftaran Pertubuhan Persekutuan, Negeri dan Kawal Selia
Pemilik firma pembrokeran baru yang dicadangkan mesti memohon untuk mendaftar dengan SEC, FINRA dan agensi pengawalseliaan kewangan untuk setiap negeri di mana peniaga broker akan memiliki pejabat. SEC memerlukan penyempurnaan Borang BD yang luas, yang memerlukan maklumat latar belakang mengenai prinsipal, pemilik lain, penyokong kewangan dan pekerja yang dicadangkan. Dengan pendaftaran SEC yang diluluskan, perniagaan ini digunakan untuk FINRA untuk menjadi ahli dan dengan Perbadanan Perlindungan Pelaburan Sekuriti dapat menyediakan insurans SIPC yang diperlukan kepada pelanggan.
Menubuhkan Hubungan Fleksibel
Seorang peniaga broker menggunakan firma penjelasan untuk memproses dan mengendalikan perdagangan sebenar yang diletakkan oleh firma broker. Tahap perkhidmatan yang disediakan oleh firma penjelasan itu bergantung pada ukuran yang dicadangkan oleh peniaga broker baru dan berapa banyak operasi pasukan pengurusan baru yang ingin diambil di rumah dan berapa banyak ia akan ditanam. Firma pembrokeran tempatan akan memberi tumpuan kepada mengumpul pelanggan dan membuat perdagangan, dan firma penjelasan meninggalkan pengurusan dan pemilikan bebas untuk meneruskan matlamat ini.
