Bagaimana Memulakan RIA

Isi kandungan:

Orang ramai yang bernilai tinggi dan pelabur institusi kewangan memerlukan penasihat pelaburan berdaftar untuk mengurus dan membeli aset di pasaran saham. RIA menyediakan perkhidmatan perniagaan sebagai operasi individu, sebahagian daripada perbadanan atau dalam perkongsian di negeri itu atau di tempat yang berlainan di mana dia beroperasi. Sama ada bekerja dalam firma atau sebagai operasi orang tunggal, penasihat pelaburan mesti mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat atau dengan pengawal selia negerinya.

Perkara yang anda perlukan

Peperiksaan siri 65: Penasihat Pelaburan Seragam Ex
Peperiksaan siri 66: Peperiksaan Undang-undang Gabungan Uniform
Borang ADV Bahagian 1 dan 2
Jadual F Dokumen Pendedahan
Prosedur Penyeliaan Bertulis
Dasar Privasi
Kod Etika Kod
Pelan Kesinambungan Perniagaan

Memutuskan tempat terbaik di mana firma anda perlu didaftarkan. Menjangkakan jumlah aset yang anda rancang untuk dikendalikan apabila firma anda diluluskan, jumlah negara tempat anda akan mempunyai pelanggan dan jika anda merancang untuk mengurus portofolio syarikat pelaburan berdaftar. Bergantung kepada semua faktor ini, anda sama ada perlu memohon pendaftaran untuk pengecualian Sekuriti dan Sekuriti A.S., atau pendaftaran ringkas dengan negara di mana syarikat anda merancang untuk mengadakan operasi perniagaan utamanya.

Ambil peperiksaan Siri 65 atau Peperiksaan Seri 66. Anda mestilah lulus sama ada peperiksaan, atau memegang sebutan profesional yang diiktiraf seperti perancang kewangan yang disahkan, untuk mendaftar dengan pengawal selia negeri.

Borang Permohonan ADV Bahagian 1 secara elektronik melalui Depositori Pendaftaran Penasihat Pelaburan. Anda mesti melengkapkan borang ini untuk pendaftaran.

Borang Lengkap ADV Bahagian 2 bersama-sama dengan Jadual F kerana dokumen pendedahan anda akan ditunjukkan kepada bakal pelanggan yang menggariskan operasi firma anda. Anda juga perlu mempunyai Prosedur Penyeliaan Bertulis, Dasar Privasi, Dokumen Etika dan Pelan Kesinambungan Perniagaan yang menerangkan peraturan firma anda.

Bagaimana Memulakan Perniagaan Perundingan

Banyak jalan membawa kepada pembentukan perundingan, dan tidak semua jalan itu melibatkan keghairahan usahawan untuk kebebasan dan kebebasan intelektual. Ramai perunding memulakan perniagaan mereka selepas dibuang, dan mereka tidak pernah benar-benar memikirkan diri mereka sebagai pemilik perniagaan. Lain-lain bersungguh-sungguh merancang untuk hari ...

Bagaimana Memulakan Perniagaan Rumah Saya Sendiri

Anda boleh memulakan perniagaan di rumah dengan hanya beberapa langkah mudah yang termasuk menulis rencana perniagaan, mengatur pembiayaan, dan melompat ke pemasaran.

Bagaimana Memulakan Sekolah Memandu

Mendapatkan sekolah memandu dari lapangan adalah mungkin walaupun dengan modal permulaan terhad, tetapi usahawan memerlukan pelan yang tepat untuk mengelakkan kursus perlanggaran dengan kegagalan. Sejumlah dokumen dan bukti diperlukan untuk memenuhi keperluan kerajaan, sehingga penting untuk mengkaji semula peraturan khusus negara sebelum ...