Lesen Siri 7 membolehkan anda meletakkan dagangan bagi pihak pelanggan broker anda. Anda tidak boleh bekerja sebagai broker tanpa seorang pun. Sebuah syarikat perkhidmatan kewangan yang diluluskan atau organisasi kendiri kendiri (SRO) mesti menaja anda untuk mengambil peperiksaan Siri 7. Sebaik sahaja anda menjadi broker berlesen, anda tidak perlu mengambil peperiksaan semula. Walau bagaimanapun, jika ditamatkan, anda mempunyai dua tahun untuk mendapatkan pekerjaan di firma lain.
Ujian Siri 7
Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) mentadbir peperiksaan Siri 7, yang merupakan lesen utama yang diperlukan untuk individu mencari pekerjaan sebagai broker sekuriti. Lesen ini membolehkan anda meletakkan dagangan jenis yang berbeza bagi pelanggan broker. Di samping itu, lulus peperiksaan Siri 7 membolehkan anda mengambil peperiksaan lain yang ditawarkan oleh FINRA. Peperiksaan ini mengandungi 260 soalan dalam dua bahagian, setiap tiga jam panjang.
Penajaan
Anda tidak boleh membayar yuran untuk mengambil peperiksaan Siri 7. Sebuah syarikat kewangan yang merupakan ahli FINRA atau SRO mesti menaja anda untuk mengambil peperiksaan Siri 7. Biasanya, firma yang menaja anda adalah majikan anda. Sebaik sahaja anda lulus peperiksaan, dan merupakan broker berlesen, lesen Seri 7 bergerak dengan anda. Dengan kata lain, lesen adalah baik semasa anda bekerja dalam industri. Oleh itu, jika anda meninggalkan satu firma untuk bekerja untuk yang lain, lesen masih sah.
Had masa
Lesen Seri 7 anda sah selama dua tahun selepas penamatan. Dalam tempoh dua tahun ini, jika anda tidak mendapat pekerjaan dengan syarikat kewangan yang merupakan ahli FINRA atau SRO, lesen Seri 7 anda tamat. Sekiranya anda mencari pekerjaan dalam tempoh dua tahun, firma baru memberitahu FINRA bagi pihak anda.
Ujian Lain
Peperiksaan Seri 7 membolehkan anda mengambil banyak peperiksaan lain yang ditawarkan oleh FINRA. Sebagai contoh, Peperiksaan Siri 63 yang biasanya mengiringi lesen Siri 7 membolehkan anda untuk mendapatkan pesanan bagi hutang korporat dan sekuriti ekuiti.
